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為了充分發揮財政資金激勵引導作用，加強財政金融政策協同聯動，更好推動我區企業掛牌上市，結合重慶市新出臺的相關政策，區國資金融發展中心起草了《南川區進一步鼓勵扶持企業掛牌上市的通知（征求意見稿）》，現向社會公眾公開征求意見和建議，我們將對征集的意見建議及時進行整理，會同有關部門認真研究，進一步修改完善，有關意見建議請于6月2日前通過以下方式反饋：

郵箱：[email protected]

聯系人：曾凡鳴，電話 023-71630056

附件：《南川區進一步鼓勵扶持企業掛牌上市的通知（征求意見稿）》 ?

重慶市南川區國資金融發展中心

2023年5月25日

南川區進一步鼓勵扶持企業掛牌上市的通知

（征求意見稿）

各鄉鎮人民政府、街道辦事處，區政府各部門，有關單位：

按照重慶市人民政府辦公廳《關于加強財政金融聯動支持實體經濟發展的通知》（渝府辦發〔2022〕81號）、重慶市企業上市工作聯席會議辦公室《關于印發重慶市進一步推動企業上市工作實施方案（2022-2025）的通知》（渝上市辦〔2022〕1號）等文件精神，為支持企業利用資本市場發展，促進我區企業提檔升級，推進經濟高質量發展。按照加強引導、政策扶持、梯次培育、整體推進的思路，建立上市后備企業梯隊培育及上市獎補制度，儲備一批、申報一批、掛牌上市一批。充分發揮財政資金激勵引導作用，加強財政金融政策協同聯動，推動企業上市融資，著力打造融入多層次資本市場的南川企業方陣。現就鼓勵扶持企業掛牌上市相關工作通知如下：

一、建立培育后備庫

（一）入庫條件

1.  企業，近5年內有上市的計劃和安排；按期向區企業掛牌上市工作領導小組辦公室（區國資金融發展中心）（以下簡稱區上市辦）報送數據資料，參與資本市場知識培訓等活動，積極開展籌備上市工作。

2.企業資產負債結構合理，盈利能力較強，最近兩年營業收入平均不低于3000萬元，其中滿足科創板和創業板屬性定位的企業，可適當降低標準。

3.生產經營活動符合國家產業政策及環境保護政策，無違法違規、嚴重失信等不當行為。

4.“專精特新”中小企業、專精特新“小巨人”企業、高新技術企業，或者有私募股權基金投資的、符合券商立項標準的企業，同等條件下優先入庫。

（二）入庫流程

1.主管部門推薦。由企業向行業主管部門申報，行業主管部門對企業提供的相關材料進行審核，將符合入庫條件的企業推薦報送到區上市辦。

2.綜合審定。由區企業掛牌上市工作領導小組組織對主管部門推薦企業的上市潛力進行審評，將符合條件的企業納入上市企業培育后備庫管理。

（三）扶持政策

1.組織專家定向輔導。區上市辦積極組織專家為后備庫企業提供定向輔導，定期組織開展資本市場知識培訓、咨詢服務，幫助企業了解上市最新政策和動態。

2.建立部門幫扶聯系企業機制。對進入后備庫的企業，由區上市辦按照入庫企業行業確定聯系部門，聯系部門主要負責同志為聯絡人員，跟蹤了解企業上市工作進展，協調解決企業反映的困難問題，并及時將工作進展報送區上市辦。

3.加大政策傾斜力度。區級相關部門在產業扶持、各類財政性資金補助、項目用地指標、科研項目、融資保障、引進戰略投資等方面對入庫企業進行重點扶持，同等條件下予以優先安排。

4.專題研究推進上市。區上市辦對后備庫企業建立一企一檔，及時了解企業重大事項和上市培育工作進度，收集企業上市過程中面臨的障礙和問題。區企業改制上市工作領導小組每年不定期召開后備庫企業上市專題會議，研究解決企業在上市過程中的困難問題。

（四）動態管理

對納入后備庫的企業實行動態管理，一年審核一次。及時把新成長、有潛力的企業增列到上市企業后備庫。對不符合后備庫條件的，及時退出后備庫管理。企業由后備庫進入重點庫，自動退出后備庫。

二、建立培育重點庫

（一）入庫條件

1.符合后備庫條件，原則上已進入后備庫的企業。

2.資產負債結構合理，盈利能力較強，最近兩年凈利潤均不低于1500萬元或最近一年凈利潤不低于2500萬元或最近兩年營業收入平均不低于1億元。

3.已啟動與保薦機構簽訂上市財務顧問協議或上市輔導協議等實質性工作。

（二）入庫流程

由區企業掛牌上市工作領導小組在后備庫中擇優評定，將符合條件的企業納入重點庫。對未在后備庫內，但符合重點庫其他條件的新引進企業納入重點庫管理。

（三）扶持政策

1.建立區領導幫扶聯系企業機制。對進入重點庫的企業，由企業掛牌上市工作領導小組每戶至少確定1名區領導，開展“一對一”聯系幫扶。

2.專題研究推進上市。區上市辦對重點庫企業建立一企一檔，及時了解企業重大事項和上市培育工作進度，收集企業上市過程中面臨的障礙和問題。區企業掛牌上市工作領導小組每年為每家重點庫企業召開上市專題會議2次以上，及時協調解決企業上市相關問題。

（四）動態管理

對納入重點庫的企業實行動態管理，一年審核一次。及時把后備庫中符合重點庫條件的企業納入重點庫管理。對不符合重點庫條件的，及時清退出庫。企業成功掛牌上市的，自動退出重點庫。

三、落實成功掛牌上市企業財政獎補政策

（一）范圍和標準

1.重慶股份轉讓中心及全國中小企業股份轉讓系統掛牌

（1）對在重慶股份轉讓中心股份報價轉讓系統掛牌且完成股份制改造的企業給予20萬元獎補；

（2）對在全國中小企業股份轉讓系統基礎層掛牌的入庫企業給予50萬元獎補；對在全國中小企業股份轉讓系統創新層掛牌的入庫企業給予100萬元獎補；對從基礎層調整到創新層的企業予以補差。

2.對企業在北京證券交易所上市的，分階段給予400萬元獎補。

（1）對與保薦機構、律師事務所和會計事務所均簽署IPO正式協議和約定書的入庫企業，給予20萬元獎補；

（2）對納入上市輔導備案的入庫企業，給予30萬元獎補；

（3）對上市申請被中國證監會（交易所）正式受理后的入庫企業，給予50萬元獎補；

（4）對上市申請被證監會審核通過或同意注冊的入庫企業，給予300萬元獎補。

3.對企業在上海證券交易所、深圳證券交易所上市的，分階段給予500萬元獎補。

（1）對與保薦機構、律師事務所和會計事務所均簽署IPO正式協議和約定書的入庫企業，給予20萬元獎補；

（2）對納入上市輔導備案的入庫企業，給予30萬元獎補；

（3）對上市申請被中國證監會（交易所）正式受理后的入庫企業，給予100萬元獎補；

（4）對上市申請被證監會審核通過或同意注冊的入庫企業，給予350萬元獎補。

4.對在境外主要交易所上市的入庫企業，成功上市后一次性給予500萬元獎補。

5.區內企業異地“買殼”“借殼”上市后，將上市主體注冊地遷回區內的，視為本地企業新上市，享受相應扶持政策。

6.對重慶股份轉讓中心、全國中小企業股份轉讓系統掛牌企業轉板至境內證券交易所上市的，或企業在境內上市后又赴境外證券交易所成功上市的，每戶企業累計獲得的獎補金額不超過500萬元。

7.產業引導基金等政府性投資基金應向儲備庫企業傾斜。幫助企業爭取重慶市產業引導基金、戰略性新興產業股權投資基金等國家、市級投資基金、區產業引導基金支持企業股改和掛牌上市。鼓勵引導銀行等金融機構、資本管理公司以及各種社會資本支持企業股改和掛牌上市。

以上獎補政策適用于進入我區擬掛牌上市企業儲備庫且注冊地和納稅關系在南川區的企業，獎補政策實行分段計算，招商引資和其他文件規定的上市扶持相關政策不重復享受。同時，區國資金融發展中心協助企業積極向市級相關部門爭取市級相關扶持政策，市級相關扶持政策與區級扶持政策可同時享受。

（二）獎補資金申報及撥付程序

1.企業上市、掛牌獎補申報材料。企業申報財政獎補材料需由申請單位加蓋公章形成紙質件交區國資金融發展中心留存。

（1）企業申報重慶股份轉讓中心掛牌財政獎補的，須提供以下材料：申請文件，市場監督管理局出具的準予變更登記通知書、企業營業執照等復印件，重慶股份轉讓中心出具的掛牌備案確認函復印件，企業在銀行開立的基本賬戶信息(附件2，下同)，要求的其他文件。

（2）企業申報全國中小企業股份轉讓系統掛牌財政獎補的，須提供以下材料：申請文件，市場監督管理局出具的準予變更登記通知書、企業營業執照等復印件，全國中小企業股份轉讓系統出具的同意掛牌函復印件，企業在銀行開立的基本賬戶信息，要求的其他文件。

（3）企業申報在境內證券交易所上市財政獎補的，可依據企業上市進展分階段進行申報。其中：

與保薦機構、律師事務所和會計事務所均簽署IPO正式協議和約定書的，須提供以下材料：申請文件，企業營業執照復印件，與保薦機構、律師事務所和會計事務所簽署的IPO正式協議和約定書復印件，企業在銀行開立的基本賬戶信息，承諾書和要求的其他文件。

納入上市輔導備案的，須提供以下材料：申請文件，企業營業執照復印件，企業在重慶證監局上市輔導備案的佐證材料，企業在銀行開立的基本賬戶信息，承諾書和要求的其他文件。

上市申報材料被中國證監會或證券交易所正式受理的，須提供以下材料：申請文件，中國證監會行政許可申請受理佐證材料或者交易所受理佐證材料，企業在銀行開立的基本賬戶信息，承諾書和要求的其他文件。

上市申請在中國證監會審核通過并取得IPO批文，或交易所審核通過并取得中國證監會同意IPO注冊的批復的，須提供以下材料:申請文件，中國證監會核發的IPO批文或中國證監會同意IPO注冊批復的復印件，企業在銀行開立的基本賬戶信息，要求的其他文件。

企業申報在境外證券交易所上市財政獎補的，須提供以下材料：申請文件，企業營業執照復印件，企業在境外證券交易所上市的佐證材料，企業在銀行開立的基本賬戶信息，要求的其他文件。

2.獎補資金的審核及撥付

符合條件的企業按要求準備相關申報資料提交區國資金融發展中心。區國資金融發展中心負責對企業上市、掛牌獎補資金申報資料進行審核，結合企業上市相關工作進展，將通過審核的企業報區政府，經區政府審批同意后按程序撥付獎補資金。

2023年1月1日起，對在重慶股份轉讓中心掛牌并改制的企業，在全國中小企業股份轉讓系統掛牌的企業，按照本通知執行。

四、強化保障措施

（一）形成工作合力。行業主管部門要樹立“資本”理念，強化“管行業也要管上市”意識，利用行業管理優勢，大力挖掘行業內優質企業積極培育上市。要借助中介機構力量，每年至少組織1次中介機構對所管行業企業進行上市培訓、診斷服務。區經濟信息委要加快推動制造業、特別是“專精特新”企業上市；區科技局要重點推動高新技術企業上市；區農業農村委、區商務委、區文化旅游委等有關部門，要聚焦物業、農業、商貿、文化旅游等行業內優質企業，促進相關行業龍頭企業能上則上、應上盡上，進一步優化惠企服務和支持保障工作，全力助推企業上市。

（二）加大招引力度。堅定不移走“科創+”發展之路，積極實施“科創+產業+資本”創新投融資模式，加強政府、企業、科創團隊、高校深度合作，大力招商引進高成長性、科技型企業，加大高新技術企業、“專精特新”企業、專精特新“小巨人”企業培育力度，推動企業在多層次資本市場上市發展壯大。

（三）壓實工作責任。區企業改制上市工作領導小組各成員單位要建立定期調度工作機制，對企業上市培育問題實行“一站式”辦理，按照實事求是、尊重歷史原則，對涉及的立項、社保、土地、環評、稅收、企業改制、產權確認等事項，予以優先辦理，及時出具相關證明文件。上市中介機構就企業上市事項申請訪談的，有關部門、園區、鄉鎮街道要予以支持配合。對法律法規沒有明確規定的特殊問題，采取“一事一議”妥善解決。

（四）加強宣傳引導。區上市辦及各行業主管部門、園區、鄉鎮街道要通過電視、報紙、網絡等途徑，對企業上市掛牌的重要意義、最新政策、成功案例進行廣泛宣傳、深度報道，提高全社會對資本市場的認識，鼓勵更多企業申請入庫上市。要協同專家機構積極走訪企業，精準做好政策宣傳和輔導服務，營造“想上市、謀上市、爭上市”的濃厚氛圍。

（五）強化督查督辦。由區政府督查室會同相關單位，加大上市培育工作督查督辦力度，對各責任單位領導重視、后備培育、培訓宣傳、目標任務完成等方面情況，特別是落實領導小組議定事項、解決企業反映問題等情況進行督查督辦，形成一事一辦、特事特辦、層層抓落實的工作機制，確保各項工作落到實處。

本通知自印發之日起執行，以往規定與本通知不一致的，以本通知為準。

附件：

1.企業上市、掛牌獎補資金申報表

2.企業在銀行開立的基本賬戶信息

附件 1

企業上市、掛牌獎補資金申報表

申報單位(蓋章):                    申報時間:        年     月    日

備注:“政策依據”一欄 ,請認真對照《南川區進一步鼓勵扶持企業掛牌上市的通知》 第三條 ,詳細寫明企業所處的掛牌上市階段及獎勵標準。尚未發行上市企業,分階段申請境內證券交易所上市獎勵的 ,上市/掛牌板塊、上市/掛牌時間可不填寫。

聯系人:                                  聯系電話:

附件 2

企業在銀行開立的基本賬戶信息

聯系人:      聯系電話:         申報時間:     年  月  日

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